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北京证监局对中国银河证券出具警示函
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北京证监局对中国银河证券出具警示函
2024-04-16 15:41:00
中新网4月16日电据中国证监会北京监管局网站16日消息,中国证监会北京监管局近日对
中国银河
证券股份有限公司出具警示函。其中显示,经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。(中新财经)
(文章来源:中国新闻网)
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