11月1日，记者从上海证监局获悉，因涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》，上海证监局拟对磐京股权投资基金管理（上海）有限公司责令改正，给予警告并处3万元罚款，对毛崴给予警告并处3万元罚款，对白金琳给予警告并处3万元罚款。因其他方式无法送达，上海证监局现依法公告送达《行政处罚事先告知书》。
　　今年2月6日上海证监局就曾公告，因涉嫌私募违规，决定对磐京投资进行立案调查。值得一提的是，彼时也是因其他方式无法送达，上海证监局决定对其公告送达《立案告知书》。
　　公开信息显示，磐京投资成立于2015年。作为创始人、时任董事长，毛崴曾于数年前违规增减持大连圣亚，并参与大连圣亚管理层内斗。
　　今年被立案调查
　　2022年9月7日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布公告，因不能持续符合私募基金管理人登记要求，对包括磐京基金等在内的3家私募机构予以注销，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。
来源：中国证券投资基金业协会
　　根据该公告可知，早在2019年2月，中基协就曾向磐京基金发送通知。最终，中基协决定注销其私募基金管理人登记。
　　事实上，在此次公告送达《行政处罚事先告知书》之前，因涉嫌私募违规，上海证监局于今年2月6日披露决定对磐京基金进行立案调查，同样因多次与其联系无果，上海证监局以公告形式送达《立案告知书》。
　　公开信息显示，磐京基金成立于2015年1月5日，注册资本为2.3亿元，机构规模在5亿至10亿元左右。作为公司创始人，毛崴出生于1979年，历任浙江省杭州市道路运输管理局科员，浙江君鉴律师事务所顾问，磐京基金董事长。
　　不过，在多个第三方平台上，磐京基金的产品净值目前已无从查找。
　　违规举牌并参与内斗
　　由大连圣亚2021年12月披露的相关公告可知，2017年11月7日至2019年7月3日，毛崴作为磐京基金时任董事长，与姚石共同通过磐京基金工作人员，控制使用“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10支信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7支私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户，交易“大连圣亚”。
　　上述账户组于2017年11月14日持有“大连圣亚”比例达到5.3%之后仍继续交易，于2018年8月10日达到最高点24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。
　　但自2019年7月4日首次披露权益变动报告以来，磐京基金短期内持股比例已达15%，并计划继续增持公司股份。
　　基于上述事实，在2019年回复上交所问询函时，磐京基金表示，本次增持是基于看好上市公司所处旅游行业的未来发展，认可上市公司的长期投资价值，无意干预上市公司日常经营，无意获得上市公司实际控制权。
　　然而，大连圣亚大股东大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司对于磐京基金的“来势汹汹”态度十分明确：“坚决反对资本市场中的‘野蛮人’采用恶意收购方式获得上市公司控制权，更加反对既无主业又无资源的社会投机机构以短期获利为目标，造成上市公司股价大幅波动，透支上市公司未来发展空间。”
　　随后矛盾逐步公开化。2020年4月，通过二级市场增持的股东杨子平提议罢免大连圣亚原董事长以及原副董事长。罢免后，杨子平成为大连圣亚新任董事长。
　　不久后，毛崴也顺利进入董事会，担任公司副董事长。2020年6月30日晚，毛崴经磐京基金提议，大连圣亚公司董事会以公司出现紧急情况为由，召开临时董事会会议，提议罢免公司总经理肖峰。
　　这一矛盾在此后的管理层内斗中进一步激化。一系列闹剧后，大连圣亚董事会于2023年3月6日披露收到公司董事兼总经理毛崴的辞职报告，毛崴因个人原因申请辞去公司董事、副董事长、总经理职务。大连圣亚2023年三季报显示，磐京基金以及旗下一支基金产品分别持有公司14.17%、5.25%股权。杨子平持股比例为8.22%，仍为公司第七届董事会董事长。
（文章来源：中国证券报）